martes, 31 de enero de 2012

En el caso del fraude de Stanford, amigos desde hace mucho tiempo se convierten en enemigos en la sala de audiencias.

Por: CLIFFORD KRAUSS
F. Carter Smith / Bloomberg News
Enero 30, 2012


Allen Stanford y James M. Davis fueron compañeros en la Universidad de Baylor y amigos de confianza por más de tres décadas. Juntos construyeron un imperio financiero internacional. Pero esta semana están programados para enfrentarse en la corte federal como acusados estafadores dispuestos a cruzar espadas entre si.

El Sr. Davis, quien fuera el jefe de Finanzas del grupo financiero Stanford antes de que se derrumbara hace tres años, ahora es el testigo principal en la acusación contra el Sr. Stanford. Él demostrará atestiguando que participó con Stanford en un esquema Ponzi de 7 billones de dólares dirigido por el Sr. Stanford en el banco en la isla de Antigua.

"Es muy similar a un caso de Mafia o de delincuencia organizada", dijo Adam Gershowitz, profesor de derecho penal en la Universidad de Houston, "donde usted tiene amigos de otrora y han trabajado juntos durante años, y de repente uno se le voltea al otro para salvar su propio pellejo".

Los abogados del Sr. Stanford le han dicho al jurado que la historia del Sr. Davis es una mentira. Están determinados a interrogarlo duro en su afirmación de que todas las cosas ilegales que ya confesó, en cuanto a — cocinar los libros para un imperio que incluye la banca offshore, dos líneas aéreas, una inmobiliaria en el Caribe e incluso un equipo de cricket, que estaban todos bajo la instrucción del Sr. Stanford.

El caso podría bajar a quien el jurado decida quien realmente fue el cerebro que los fiscales describen como un crimen internacional a casi 30.000 inversores defraudados de 113 países por más de 20 años y que corrompió los más altos niveles del Gobierno de Antigua.

El Sr. Stanford y el Sr. Davis siempre hicieron una extraña pareja. El Sr. Stanford era conocido por tener un temperamento ardiente, de aplastar a los empleados y ocasionalmente arrojaba ceniceros de vidrio en las reuniones. Tuvo varias amantes y gastaba dinero profusamente con ellas, su equipo de cricket y el estadio, y tenía un gran gusto por las mansiones, yates y aviones privados. El Sr. Davis era conocido por los empleados como un hombre de voz suave y caballeroso, un ejecutivo que era rápido en dar un abrazo de felicitación y que abría las reuniones de negocios con oraciones. Su pasión fuera del trabajo era enseñar en la escuela dominical en una iglesia Bautista en Baldwyn, Miss. Pero juntos parecía tener un toque de Midas, ejecutando sus activos de un mero de 14 millones de dólares en 1987 a 1,7 billones de dólares en 2002 y varios millones más, sobre el papel al menos — antes de que todas sus operaciones fueron cerradas hace tres años.

"Eran amigos de seno," recordó Ashley Edwards, quien fuera entrenador en dos aerolíneas del Sr. Stanford. "Parecían iguales para mí. Operaron como iguales. Jim Davis era un poco más sensato, pero se llevaban bien". Esa cortesía ahora es historia.

El Sr. Davis se declaró culpable y es testigo cooperante. El Sr. Stanford pasó los últimos años y medio tras las rejas y fue brutalmente golpeado por un compañero preso en una lucha por el uso de un teléfono. Hace un año fue encontrado no apto para someterse a juicio después de que los psicólogos dijeron que su memoria se había dañado por la pelea y por su adicción a la medicación anti estrés. Pero antes de que fuera arrestado, el Sr. Stanford dijo en una entrevista de abril de 2009, que si se hubiese cometido algún crimen, debe haber sido responsabilidad del Sr. Davis. El Sr. Stanford se caracteriza a sí mismo como el arquitecto de las empresas y el Sr. Davis como el Ejecutivo, quien se hizo cargo de la labor de detalles financieros. "Si hubieran pasado cosas malas, él nunca llamó mi atención," dijo el Sr. Stanford. "El hizo su trabajo y yo me quedé fuera de su cabello".

Robert A. Scardino, un abogado del Sr. Stanford, dijo en su argumento inicial la semana pasada que el Sr. Davis "va a testificar y admitir que él es un mentiroso y un estafador, y aún estos fiscales van a pedirle que le crean". La defensa siguió esa línea de ataque en la primera semana del juicio, recordando a los miembros del jurado durante los interrogatorios que el Sr. Davis a menudo había trabajado solo, y que había sido el único a cargo de las finanzas haciendo grandes contrataciones de ejecutivos.

Bajo interrogatorio del abogado defensor Ali Fazel, Michelle Chambliess, una ex ejecutiva de comercialización de Stanford y testigo del Gobierno, reconoció que el Sr. Davis había tenido una poderosa presencia en las operaciones diarias. La Fiscalía respondió poniendo en el podio a Jason Green, un ex gerente de Stanford en la sucursal del Stanford Financial Group en Louisiana, preguntándole si alguna vez había visto al Sr. Stanford anular al Sr. Davis. “Muchísimo,” dijo sonriendo. El Sr. Green recordó cómo el Sr. Davis había encargado a un experto para hacer un estudio de eficiencia cuando otros pensaron que no era el adecuado para el trabajo. El Sr. Stanford increpó el Sr. Davis, dijo el Sr. Green, imitando la voz de tejano del Sr. Stanford: "es mi mejor amigo, pero todavía yo corro la empresa".

Gregg Costa, fiscal asistente de los Estados Unidos liderando la Fiscalía, dijo sobre el argumento de apertura del Sr. Davis que el Sr. Stanford había encontrado a alguien que sabía podía controlar: "El Sr. Davis aceptó la responsabilidad. Él daría el visto bueno final." La Fiscalía reconoce que el Sr. Davis enfrenta hasta 30 años de cárcel y espera clemencia, pero dice que declarará al jurado a través de documentos y registros contables que demuestran que el Sr. Stanford estafó el dinero de los inversores. Ese dinero, él dirá, fue secretamente invertido en bienes raíces y otros activos de alto riesgo e iliquidez, así como préstamos personales y una cuenta secreta en un Banco de Suiza. Es probable que el Sr. Davis permita retratarse a sí mismo como un hombre emocionalmente necesitado que fue fácilmente intimidado por el Sr. Stanford.

Mucho de lo que el Sr. Davis se espera que declare ha sido establecido en un acuerdo de súplica de 2009 en el que el Sr. Davis admitió diversos cargos de fraude y conspiración para obstruir una investigación de la SEC. El fraude comenzó a principios de 1988, cuando el Sr. Stanford propietario del Banco Internacional Guardian en la isla caribeña de Montserrat, y el Sr. Davis sirvió como su controlador. El Sr. Davis dijo a los fiscales que el Sr. Stanford le había ordenado hacer entradas falsas en la contabilidad del Banco para informar ingresos falsos en los saldos de la cartera de inversiones. La práctica continuó después de que el Banco fue transferido a Antigua y renombrado como Stanford International Bank. Durante años, el Banco vendió con alto interés los certificados de depósito, el Sr. Stanford, el Sr. Davis y otros ejecutivos promovieron las inversiones como seguras, acumulando activos por más de 7 billones de dólares.

Pero en 2008, el 80% del dinero fue para distintas inversiones de riesgo de Stanford. El Sr. Davis dijo que durante años, a petición del Sr. Stanford, él y otros había "creado registros y libros falsos". Por lo menos 2 billones de dólares en préstamos personales para el Sr. Stanford fueron ocultos y disfrazados. El Sr. Stanford ha declarado que no es culpable de todos los cargos que se le imputan.

El acuerdo de culpabilidad del Sr. Davis fue gráfico y detallado. En algún momento en 2003, dijo, que el Sr. Stanford y los dos reguladores principales Banco habían hecho un "juramento de sangre", cuando el Sr. Stanford se comprometía a ofrecerles sobornos a los funcionarios para que le prometieran no "matar el negocio". Cuando el Sr. Stanford necesitaba dinero para pagar los sobornos, le indicaba al Sr. Davis que retirara fondos de una cuenta bancaria secreta en Suiza. Cuando el Banco finalmente se fue quedando sin dinero a mediados de 2008, el Sr. Davis dijo que el Sr. Stanford y otros ejecutivos inflaron artificialmente los activos del Banco al idear una operación inmobiliaria en la que falsamente habían inflado el valor de una transacción de bienes raíces de 65 millones de dólares en un activo de 3.2 billones de dólares.

El Sr. Gershowitz, profesor de derecho de la Universidad de Houston, dijo que el Sr. Davis fue un testigo convincente. "Cuando tienes un tipo que dice "yo estaba en el cuarto y puedo decirle exactamente lo que ocurrió", es mucho más fácil para un jurado entender y creer que resolverlo de una montaña de papel", dijo. "Es difícil de tragar que Stanford fue lo suficientemente inteligente como para hacer miles de millones de dólares, pero no lo suficientemente inteligente como para saber lo que estaba haciendo el chico al final del pasillo".

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