miércoles, 11 de enero de 2012

La SEC dijo que prepara la votación sobre los casos contra ex ejecutivos de Stanford

Por: Joshua Gallu - Enero 10, 2012. (Bloomberg).

Los Investigadores de la Comisión de Valores y Bolsa de los EEUU proponen sanciones contra al menos cinco ex ejecutivos de Stanford Financial Group Co. y corredores por su actuación en la venta de inversiones que alimentaron el supuesto esquema Ponzi de R. Allen Stanford por US$ 7 billones, según dos personas con conocimiento del asunto.

Cinco comisionados de la SEC se programan para votar el 12 de enero sobre si se debe autorizar las acciones de cumplimiento, que tienen como objetivo a los corredores y altos ejecutivos en corretaje de Stanford basada en Houston, dijo la gente, hablando bajo la condición de anonimato porque el asunto no es público. La votación de los comisarios aún podría ser retrasada o presentada, dijo la gente.


Las acciones, que buscan sancionar a los ejecutivos y agentes por su trabajo en la industria de corredurías y reclamarles la devolución de comisiones por las ventas, se producen casi tres años después de que la SEC demandó a Stanford y un gran jurado federal le acusó de 21 cargos penales alegando que usó su correduría en los EEUU para vender falsos certificados de depósitos para su banco basado en Antigua.


Los abogados de la SEC reclaman que los empleados ignoraron las banderas rojas de señalización por las ventas de productos fraudulentos, así como de retornos por encima del mercado que prometieron los CDs y las enormes comisiones a los intermediarios que los vendieron, dijo una de las personas.


Los investigadores están tratando los casos como una prueba legal de si pueden sancionar a los corredores por no llevar a cabo la debida diligencia sobre los productos internos, dijo la gente. Si tiene éxito, los casos podrían replicarse en el tiempo contra los demás ex corredores de Stanford, dijo la persona.



Anterior Funcionario de NASD

Uno de los ex empleados de Stanford, cuyas acciones fueron revisadas por los investigadores fue Bernerd Young, un ex regulador que más tarde se convirtió en oficial principal de cumplimiento de Stanford. Young recibió un aviso en junio de 2010 por los investigadores de la SEC que planean recomendar una acción de cumplimiento contra él por su papel en el asunto de Stanford, de acuerdo con sus registros de intermediarios.

Young se convirtió en el oficial superior de cumplimiento de corredurías de Stanford en 2006, después de haber trabajado durante casi dos décadas en la Asociación Nacional de Corredores de Valores, NASD, que más tarde se convirtió en la Autoridad Reguladora Financiera de la Industria de Corretaje, FiNRA. Dirigió la Oficina de la NASD en Dallas desde 1999 a 2003, dijo FiNRA en un informe de 2009. Young ahora trabaja en Magnolia, Texas, en MGL Consulting LLC.


Defensa Agresiva

"Si la Comisión autoriza al Personal para ejercer una acción formal contra Bernie, esta se cumplirá con una defensa agresiva y feroz," Melinda G. LeGaye, fundadora y Presidenta de la Consultora MGL, dijo hoy en un comunicado. El personal de la SEC "repetidamente cambió su enfoque en un intento por conseguir la autorización de la Comisión a entablar una acción formal contra él."

Young "ha seguido cooperando, proporcionando documentación y dando explicaciones detalladas, no sólo para refutar los alegatos del personal sino también para ayudar en la comprensión de los acontecimientos mientras Bernie estuvo en el Stanford Financial Group," dijo LeGaye.


Randle Henderson, un abogado de Young, dijo en una entrevista telefónica que no sabía si la SEC está considerando sanciones contra Young. Dijo que él ha presentado varios informes a la SEC en defensa de su cliente.


Fecha del Juicio

Stanford, 61, ha negado las acusaciones de fraude y el mes pasado pidió que le retrasen la fecha del juicio pautada para el 23 de enero por tres meses, después de que sus testigos expertos renunciaran porque no les pagaron. Él está detenido sin fianza. Ex contadores y jefes de finanzas e inversiones de Stanford también enfrentan a demandas penales y civiles.


La SEC ha estado revisando el caso durante más de dos años, de como los clientes de Stanford y legisladores criticaron a los investigadores por no atrapar antes el presunto esquema. El Inspector general de la SEC dijo que la Agencia no realizó un sondeo significativo de los negocios de Stanford hasta el 2005, a pesar de que los examinadores sospecharon del fraude ocho años antes.

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