martes, 31 de enero de 2012

Stanford influenció a los reguladores, dice testigo.

Terry Langford. (The Houston Chronicle).
Enero 30, 2012


Un funcionario bancario dijo a los jurados el lunes que Allen Stanford utilizó su influencia para manipular a los reguladores de la isla y se insertó en el proceso regulatorio.

"Esto sería como el caso clásico de la rata cuidando el queso," dijo Marian Althea Crick, quien es Presidenta del Consejo de la Comisión Reglamentaria de Servicios Financieros.

Crick, 59, describe una serie de peleas con Stanford y su imperio financiero, a partir de 1998 cuando fue contratada para ser directora ejecutiva del organismo predecesor de la Comisión - que incluyó una vez a Stanford como miembro de la Junta.

Crick, dijo que ella a menudo se planteaba preocupaciones acerca de su posición.

"Es un conflicto de intereses, inadecuado," testificó Crick.

Stanford - cuyas empresas y organizaciones benéficas en Antigua le dio tal prominencia que la nación lo nombró Caballero - finalmente lo sacaron de la Comisión pero todavía influía a los reguladores, dijo.

En 2001, cuando el regulador de Antigua anunció que iba a examinar al Banco, Stanford contactó con la Agencia y dijo que no quería que cierto auditor estuviese incluido en la revisión.

Inmediatamente, el auditor y Crick fueron enviados en una misión de investigación apresuradamente sobre las operaciones financieras en otros países del Caribe, dijo Crick.

En 2002, Crick anticipó que sería despedida y renunció. Su sucesor, Leroy King, es uno de las cuatro personas acusadas por separado de la las acusaciones contra Stanford.

King, acusado de aceptar sobornos para mantener el calor reglamentario en las operaciones de Stanford, lucha contra su extradición de Antigua. Los otros tres acusados en esa acusación fueron ejecutivos del Grupo Stanford.

Crick volvió a la agencia reguladora de Antigua en 2009, después de que la SEC demandó a forzar las operaciones de Stanford en quiebra y congelar sus activos.

Otros testimonios del lunes, en el juicio a Stanford que entró en su segunda semana, tratan sobre miles de millones de activos bancarios en una cartera misteriosa conocida como el Nivel III.

Mark Collinsworth, un ejecutivo en Memphis, Tennessee, Oficina de la red financiera internacional de Stanford, describió al jurado una estructura de tres niveles para las inversiones del Banco.

Los fiscales alegan que los clientes fueron conducidos a creer que los CDs de Stanford se invertían conservadoramente, pero que el dinero realmente entró en negocios riesgosos y estilo de vida de jets.

Collinsworth dijo que entendía que en el Nivel III figuraban las inversiones conservadoras como bonos y acciones del mercado, pero que no tenía ningún conocimiento personal de la cartera de inversiones.

Dijo que el Nivel III representaba inversiones del Banco por $5,5 billones en 2008, en comparación con alrededor de $1,5 billones para los Niveles I y II combinados. El Nivel I contenía efectivo y activos líquidos, dijo, y el Nivel II contenía las inversiones más agresivas.

Collinsworth dijo bajo interrogatorio por el abogado de Stanford Ali Fazel, que Stanford tuvo muy poca participación con la Oficina de Memphis, visitándola sólo dos veces en los 10 años que Collinsworth trabajó allí.

Collinsworth testificó que su supervisora en Memphis, la jefa oficial de inversiones de Stanford, Laura Holt, no discutía el Nivel III con sus subordinados.

Según testimonio de la semana pasada, Holt dijo en una ocasión que manejó toda la cartera de Stanford. Pero como los investigadores cerraron la operación, dijo que los asociados de ella no tenían conocimiento de determinadas inversiones.

Holt es uno de los tres ejecutivos acusados por separado de Stanford y su juicio está fijado después del juicio a Stanford.

El ex alto funcionario financiero de Stanford, James Davis, se declaró culpable de tres cargos de felonía que se demostrarán en el enjuiciamiento.

Collinsworth dijo que Holt y Davis contrataron amigos y parientes con poco fondo financiero para puestos claves en la Oficina.

Ellos incluían a un amigo cercano de Davis con ninguna experiencia en el Medio Oriente, contratado como analista en esa región, y a un analista ruso, contratado por Holt, quien había nacido allí pero se fue desde niño y no estaba familiarizado con las empresas más rentables de Rusia.

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