miércoles, 5 de junio de 2013

SEC acusa a los comerciantes en el esquema de sobornos masivos que afectan Oficial venezolana

La Comisión de Valores acusó hoy a cuatro individuos con vínculos con una empresa de corretaje de New York City en un esquema de participación de millones de dólares en sobornos ilegales pagados a un alto funcionario de finanzas de Venezuela para asegurar el negocio de comercio de bonos de un banco estatal venezolana .

Según la demanda de la SEC, presentada en una corte federal en Manhattan, el grupo de los mercados mundiales de la correduría de bolsa Socios de acceso directo (DAP) ejecuta las operaciones de renta fija para los clientes de la deuda soberana extranjera. DAP Global genera más de $ 66 millones en los ingresos de FDA de los gastos de transacción - en forma de recargos y rebajas - en concepto de principal ejecuciones comerciales sin riesgo en los bonos soberanos o patrocinada por el Estado venezolano por el Banco de Desarrollo Económico y Social de Venezuela (BANDES). Una parte de estos ingresos se pagó ilegalmente a BANDES Vice Presidente de Finanzas, María de los Ángeles González de Hernández, quien autorizó las operaciones fraudulentas. "Estos comerciantes provocaron un fraude que se tambaleaba en la audacia y el alcance", dijo Andrew M. Calamari, Director de la Oficina Regional de Nueva York de la SEC.

"Pensaron que cubrían sus pistas mediante cuentas en el extranjero y un sistema de contabilidad tácita para controlar sus ganancias ilícitas y sobornos, pero subestimaron la tenacidad de la SEC en recomponer el esquema juntos." La demanda de la SEC acusa a las siguientes personas por los roles en el contragolpe esquema: -. Tomas Alberto Bethancourt Clarke, que vive en Miami y es el vicepresidente ejecutivo de la DAP. Conocido como "Tomas Clarke," fue responsable de la ejecución de las operaciones fraudulentas y el mantenimiento de las hojas de cálculo de seguimiento de los márgenes y rebajas ilícitas en esos oficios. -. Iuri Rodolfo Bethancourt, que vive en Panamá y recibió más de $ 20 millones en fondos fraudulentos de DAP a través de su compañía panameña shell, que luego pagó Gonzalez una parte de esta cantidad. -. José Alejandro Hurtado, quien vive en Miami y sirvió como intermediario entre DAP y González. Hurtado se pagó más de $ 6 millones de dólares en sobornos disfrazados de pagos de salario del DAP, y se remitió parte de ese dinero a González. -. Haydee Leticia Pabón, quien es la esposa de Hurtado y recibió aproximadamente $ 8 millones de dólares en recargos o rebajas en comercios BANDES que eran canalizado a ella de DAP en forma de honorarios farsa de intermediarios.

En una acción paralela, la Oficina del Fiscal de EE.UU. para el Distrito Sur de Nueva York anunció cargos contra González, así como Clarke y Hurtado. Según la demanda de la SEC, el esquema comenzó en octubre de 2008 y continuó por lo menos hasta junio de 2010. BANDES es un nuevo cliente de DAP traído por DAP ejecutivos globales a través de sus conexiones con Hurtado. Como resultado de los sobornos a González, DAP obtenida negocio de comercio lucrativo BANDES 'y siempre Gonzalez con el incentivo para entrar en operaciones con DAP en márgenes considerables rebajas o sin tener en cuenta los precios pagados por BANDES.

González utilizó su cargo de responsabilidad en el banco con sede en Caracas para asegurar que sus transacciones de bonos seguirían siendo dirigido a DAP. Dado que el régimen ha evolucionado con el tiempo, los comerciantes engañados corredores de compensación del DAP, ejecutan operaciones de lavado de interiores, entre colocado otro corredor de bolsa en los oficios de ocultar su papel en las operaciones, y participó en operaciones de ida y vuelta masiva para rellenar sus ingresos. Por ejemplo , la SEC alega que en enero de 2010, los comerciantes y González organizaron dos operaciones fraudulentas de ida y vuelta con BANDES como el comprador y el vendedor.

Estas operaciones - que carecían de cualquier propósito comercial legítimo - causados ​​BANDES para pagar DAP más de $ 10 millones en honorarios, una parte del cual fue desviado a González para la autorización de las operaciones descaradamente fraudulentas. La SEC alega que, dando lugar al dicho de no honor entre ladrones, Clarke y Hurtado frecuentes falsificaciones del tamaño de los honorarios del DAP en sus informes a González, que permitió a los operadores a retener una mayor parte de las ganancias fraudulentas. La demanda de la SEC Clarke, Bethancourt, Hurtado, y Pabon con el fraude y busca sentencias firmes que exijan a regresar las ganancias mal habidas con intereses y pagar sanciones económicas. investigación de la SEC, que continúa, ha sido realizado por Wendy Tepperman, Amanda Straub y Michael Osnato de la Oficina Regional de Nueva York. Asesoría legal de la SEC será dirigido por Howard Fischer.

Un examen de la SEC DAP que eso condujo a la investigación fue realizada por miembros del personal de inspección de bolsa de la oficina de Nueva York. La SEC agradece la asistencia de la Oficina del Fiscal de EE.UU. para el Distrito Sur de Nueva York y la Oficina Federal de Investigaciones. personal de Fort Worth SEC han sido criticados en el informe de Stanford. La Comisión de Bolsa y Valores dio a conocer el hecho de que el personal de control en Fort Worth para actuar en los resultados por los examinadores de la SEC, que inspeccionan la salud de los bancos y otras empresas financieras de Stanford.



Para un debate completo y abierto sobre la administración judicial de Stanford visita el foro oficial de Stanford International Victims Group - SIVG http://sivg.org.ag/


No hay comentarios:

Publicar un comentario